A.反洗錢委員會(huì)是否設(shè)立并有效運(yùn)行，管理層、各相關(guān)部門的反洗錢責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、大額及可疑交易報(bào)告、關(guān)注名單檢索等反洗錢工作及時(shí)有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)限是否符合規(guī)定要求
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計(jì)
B.內(nèi)部審計(jì)可以是專項(xiàng)審計(jì)，或者與其他審計(jì)項(xiàng)目結(jié)合進(jìn)行
C.審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)，按照董事會(huì)要求覆蓋控股附屬機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)
A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類別進(jìn)行扣分
D.機(jī)構(gòu)因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評(píng)級(jí)結(jié)果和整改落實(shí)情況
C.報(bào)送自評(píng)表和相關(guān)證明材料的及時(shí)性
D.自評(píng)表和相關(guān)證明材料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確程度
A.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查不得對(duì)外提供
B.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查經(jīng)過(guò)審批可以對(duì)外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊(cè)信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權(quán)同意提供
D.反洗錢工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。