A、設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作
B、制定反洗錢內(nèi)部操作流程和控制措施
C、對工作人員進行反洗錢培訓
D、自覺接受反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管
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你可能感興趣的試題
A、《反洗錢調(diào)查通知書》中如果被調(diào)查單位名稱不符或缺少調(diào)查單位公章的,金融機構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的,金融機構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢問人員有義務如實回答調(diào)查組所提出的任何問題,即使問題與調(diào)查事項無關(guān)
D、調(diào)查組需要對相關(guān)文件進行封存的,金融機構(gòu)應當與調(diào)查人員對封存的文件、資料進行清點,核對無誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章
A、詢問必須在金融機構(gòu)的營業(yè)場所進行
B、詢問的事項必須是與調(diào)查的可疑交易活動有關(guān)的事項
C、詢問的對象僅限于金融機構(gòu)有關(guān)人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報告
B、現(xiàn)場檢查
C、非現(xiàn)場監(jiān)管
D、約見談話
A、中國人民銀行及其派出機構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權(quán)
B、中國人民銀行設區(qū)市一級以上派出機構(gòu)享有行政處罰權(quán)
C、中國人民銀行副省級以上機構(gòu)享有行政調(diào)查權(quán)
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結(jié)權(quán)
A、金融機構(gòu)建立客戶身份識別制度的具體辦法
B、金融機構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法
C、金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告的具體辦法
D、應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu)履行反洗錢義務的具體辦法
A、保存四種介質(zhì)
B、保存三種介質(zhì)
C、保存二種介質(zhì)
D、保存一種介質(zhì)
A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》。
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》
A、委托人、當事人、受益人
B、委托人、受益人、當事人
C、當事人、受益人、被委托人
D、當事人、委托人、受益人
A.發(fā)現(xiàn)可疑交易線索
B.反映反洗錢工作痕跡
C.找到客戶
D.重現(xiàn)每項交易
A、單筆或者當日累計人民幣交易5萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取等現(xiàn)金收支
B、法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
C、自然人銀行賬戶之間,以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
D、交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
最新試題
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務、文化傳媒等。
反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點()?
反洗錢的審計要點包括()。
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作,下列說法正確的有哪些()?