A.送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核
B.采取相應(yīng)措施，包括但不限于∶停止金融賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)和使用，暫停金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)，停止提供出口信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融服務(wù)，依法凍結(jié)賬戶(hù)資產(chǎn)
C.立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告，同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員的，在前述規(guī)定動(dòng)作的基礎(chǔ)上，需要依法向國(guó)家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
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A.客戶(hù)
B.客戶(hù)的交易對(duì)手
C.非自然人客戶(hù)的受益所有人
D.非自然人客戶(hù)的法定代表人
A.反洗錢(qián)委員會(huì)是否設(shè)立并有效運(yùn)行，管理層、各相關(guān)部門(mén)的反洗錢(qián)責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢(qián)系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、大額及可疑交易報(bào)告、關(guān)注名單檢索等反洗錢(qián)工作及時(shí)有效開(kāi)展，反洗錢(qián)系統(tǒng)功能是否有效滿(mǎn)足反洗錢(qián)流程控制需要
C.反洗錢(qián)核心工作（客戶(hù)盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢(qián)名單管理）是否有效開(kāi)展
D.反洗錢(qián)工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部審計(jì)
B.內(nèi)部審計(jì)可以是專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，或者與其他審計(jì)項(xiàng)目結(jié)合進(jìn)行
C.審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)，按照董事會(huì)要求覆蓋控股附屬機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)
A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類(lèi)別進(jìn)行扣分
D.機(jī)構(gòu)因反洗錢(qián)履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評(píng)級(jí)結(jié)果和整改落實(shí)情況
C.報(bào)送自評(píng)表和相關(guān)證明材料的及時(shí)性
D.自評(píng)表和相關(guān)證明材料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確程度
A.司法凍結(jié)、司法查詢(xún)、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)調(diào)查不得對(duì)外提供
B.司法凍結(jié)、司法查詢(xún)、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)調(diào)查經(jīng)過(guò)審批可以對(duì)外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶(hù)注冊(cè)信息等以外的客戶(hù)身份信息、交易背景信息等授權(quán)同意提供
D.反洗錢(qián)工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶(hù)分為上游賬戶(hù)、過(guò)渡賬戶(hù)和下游賬戶(hù)三類(lèi)。
套現(xiàn)洗錢(qián)在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢(qián)在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶(hù)行為識(shí)別點(diǎn)（）？
關(guān)于反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。
從行業(yè)特點(diǎn)來(lái)看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。