單項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

1.單項(xiàng)選擇題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

A、風(fēng)險種類
B、風(fēng)險標(biāo)的
C、風(fēng)險起因
D、風(fēng)險影響

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對象不同
D、市場影響不同

3.單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施不包括（）。

A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是（）。

A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國刑法》
C、《中華人民共和國證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

5.單項(xiàng)選擇題股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司股份。

A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

6.單項(xiàng)選擇題證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A、有償原則
B、公平原則
C、誠實(shí)信用原則
D、自愿原則

7.單項(xiàng)選擇題通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風(fēng)險的大小。

A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)（β）
C.跟蹤誤差
D.方差

8.單項(xiàng)選擇題公司最基本的活動是（）。

A、生產(chǎn)運(yùn)營
B、運(yùn)營管理
C、市場營銷
D、公司經(jīng)營

9.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是（）。

A：控制運(yùn)作風(fēng)險
B：確定運(yùn)作原則
C：控制運(yùn)作成本
D：專人負(fù)責(zé)清算

10.單項(xiàng)選擇題在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

A、100
B、500
C、1000
D、3000

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