單項選擇題證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)的，該機構(gòu)的成員為證券公司（）。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級管理人員
D、合規(guī)人員


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1.單項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

2.單項選擇題按（）不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

A、風(fēng)險種類
B、風(fēng)險標的
C、風(fēng)險起因
D、風(fēng)險影響

3.單項選擇題下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對象不同
D、市場影響不同

4.單項選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施不包括（）。

A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

5.單項選擇題下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是（）。

A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國刑法》
C、《中華人民共和國證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

7.單項選擇題證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A、有償原則
B、公平原則
C、誠實信用原則
D、自愿原則

8.單項選擇題通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風(fēng)險的大小。

A.下行風(fēng)險標準差
B.貝塔系數(shù)（β）
C.跟蹤誤差
D.方差

9.單項選擇題公司最基本的活動是（）。

A、生產(chǎn)運營
B、運營管理
C、市場營銷
D、公司經(jīng)營

10.單項選擇題下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點的是（）。

A：控制運作風(fēng)險
B：確定運作原則
C：控制運作成本
D：專人負責(zé)清算

最新試題

合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：單項選擇題

在我國，場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者

題型：單項選擇題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。

題型：單項選擇題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型：單項選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

（）是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。

題型：單項選擇題

（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：單項選擇題

從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。

題型：單項選擇題