多項(xiàng)選擇題下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。

A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
B.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)
C.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系
D.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易


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2.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

3.多項(xiàng)選擇題為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。

A.保證金制度
B.每日結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

4.多項(xiàng)選擇題期貨交易的基本特征包括（）。

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化
B.場(chǎng)所固定化
C.結(jié)算統(tǒng)一化
D.商品特殊化

5.多項(xiàng)選擇題虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

A.責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷(xiāo)公司登記
D.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

6.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)
C.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)
D.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

最新試題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類(lèi)投資基金管理人指令》（AIFMD）對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各國(guó)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自上而下策略可以通過(guò)研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從整體而言，另類(lèi)投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)（）于股票市場(chǎng)，而另類(lèi)投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題