多項選擇題證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

A.準(zhǔn)確
B.客觀
C.完整
D.公平


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1.多項選擇題申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
C.公司章程
D.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

2.多項選擇題證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。

A.上市公司價值分析報告
B.行業(yè)研究報告
C.投資策略報告
D.投資風(fēng)險報告

3.多項選擇題下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。

A.證券賬戶的開立
B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

5.多項選擇題申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

6.多項選擇題為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。

A.保證金制度
B.每日結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

7.多項選擇題期貨交易的基本特征包括（）。

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化
B.場所固定化
C.結(jié)算統(tǒng)一化
D.商品特殊化

8.多項選擇題虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

A.責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

9.多項選擇題下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

最新試題

關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風(fēng)險容忍度

題型：單項選擇題

從整體而言，另類投資的波動性遠(yuǎn)（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。

題型：單項選擇題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型：單項選擇題

（）是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。

題型：單項選擇題

下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。

題型：單項選擇題

證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型：單項選擇題