判斷題證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
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6.多項選擇題信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
A.保障發(fā)展
B.尊重科學
C.安全優(yōu)先
D.及時穩(wěn)妥
7.多項選擇題融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。
A.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
B.《融資融券業(yè)務知識手冊》
C.《融資融券合同必備條款》
D.《融資融券交易實施細則》
8.多項選擇題股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協議》時，需協商確定（）等要素。
A.標的證券及數量
B.初始交易日
C.購回交易日
D.交易金額
9.多項選擇題建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
A.異常交易
B.投訴受理
C.客戶服務
D.操作監(jiān)控
10.單項選擇題客戶要求購買或接受高于其風險承受能力等級的金融產品或金融服務的，證券公司應當進行風險提示?？蛻艚涳L險提示后仍堅持購買產品或接受服務的，證券公司應當要求客戶以（）方式進行確認，由（）承諾對投資決定自行承擔責任。
A.電話；客戶
B.書面；客戶
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
題型：判斷題
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
題型：判斷題
股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
題型：判斷題
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
題型：判斷題
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。
題型：判斷題
融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。
題型：多項選擇題
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協議》的內容及效力進行審查。
題型：判斷題
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
題型：判斷題
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。
題型：判斷題
證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
題型：判斷題