A.電話;客戶
B.書面;客戶
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A.投訴、服務(wù)電話
B.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員信息
C.經(jīng)營場所各區(qū)域名稱
D.所推銷集合理財?shù)犬a(chǎn)品的專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行等信息等信息
A.委托記錄、交易記錄
B.證券和資金余額
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
D.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息
A.開戶時間
B.資產(chǎn)規(guī)模
C.信用狀況
D.風(fēng)險承受能力以及對證券市場的認(rèn)知程度
A.資產(chǎn)混用
B.賬戶混用
C.出借賬戶
D.虛假賬戶
A.密鑰加密
B.電子簽名
C.電子認(rèn)證
D.認(rèn)證授權(quán)
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.相互分離
B.相互協(xié)作
C.相互制約
D.相互配合
A.交易資金
B.客戶信息
C.基金份額
D.交易密碼
A.客戶的身份
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗
D.風(fēng)險偏好
A.一;25%
B.二;25%
C.一;20%
D.二;20%
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。