A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會
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A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.獨立董事
A.證券公司可以設獨立董事
B.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務
C.證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔任董事會外的職務
D.證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.財政部管理機構(gòu)
C.中國銀監(jiān)會審批機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會審批機構(gòu)
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A.期貨公司依法設立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
B.期貨公司只能申請從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務
C.期貨公司業(yè)務實行許可制度
D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.銀監(jiān)會
A.以營利為目的
B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理
C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任
D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定
A.發(fā)改委
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.銀監(jiān)會
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。