證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會
Ⅱ.審計委員會
Ⅲ.風險控制委員會
Ⅳ.風險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期貨交易所的職責包括（）
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關的稅款
A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。