期貨交易所的職責包括（）
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金，30日內還清
D.客戶支付與證券交易有關的稅款
A.登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.獨立董事
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。