A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.警示
B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門
D.移送司法機(jī)關(guān)
A.3~12
B.3~6
C.1~12
D.1~6
最新試題
證券市場禁入措施的適用對象包括()Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅱ.進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有()。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險做充分說明
為了加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的管理,證券公司應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度
基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
財務(wù)與會計人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書
下列說法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于20小時
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作