下列說法中正確的有()。
Ⅰ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓
Ⅱ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓
Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時
Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應當告知當事人()。
Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實
Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)
Ⅲ.有陳述、申辯的權利
Ⅳ.有要求舉行聽證的權利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,有下列情形中的(),可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。
Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場禁入措施的適用對象包括()
Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員
Ⅱ.證券服務機構的實際控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
Ⅲ.證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備
Ⅳ.有關媒體,經(jīng)證實后予以記錄
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有()。
Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況
Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況
Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況
Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎勵信息
Ⅲ.警示信息
Ⅳ.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括()。
Ⅰ.證券公司的管理人員
Ⅱ.證券公司的業(yè)務人員
Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
Ⅳ.證券投資咨詢機構的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。
Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。
Ⅰ.學歷證書
Ⅱ.身份證
Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。Ⅰ.學歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務
證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易
財務與會計人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作
中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關媒體,經(jīng)證實后予以記錄
證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,()。Ⅰ.引用有關信息、資料時,應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時,應當注明著作權人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循()原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎