辽阳腊莱信用担保有限公司

證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括（）。
Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。
Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員
Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
Ⅳ.承諾利用基金資產進行利益輸送

基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循（）。
Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則
Ⅱ.勤勉盡職原則
Ⅲ.公司利益至上原則
Ⅳ.誠實守信原則

基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金
Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內容。
Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范
Ⅱ.基金宣傳推介材料
Ⅲ.基金銷售費用
Ⅳ.基金銷售支付結算

下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。
Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立
Ⅱ.提供、傳播虛假信息
Ⅲ.通過互聯(lián)網進行客戶招攬
Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。
Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?br /> Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

下列不屬于證券經紀業(yè)務營銷人員對客戶的欺詐行為的有（）。
Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導客戶
Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券
Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，勸誘客戶參與證券交易

為了加強對證券經紀人的管理，證券公司應當（）。
Ⅰ.與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，明確證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督
Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度
Ⅲ.對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質
Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度

下列說法中正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓
Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓
Ⅲ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時
Ⅳ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時