單項選擇題關(guān)于證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司聘請證券經(jīng)紀人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀活動
D.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督


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4.單項選擇題下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是（）。

A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎勵信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年

5.單項選擇題下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）。

A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息

6.單項選擇題證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，（）有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院

8.單項選擇題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有（）。

A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C.兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位
D.買賣法律明文禁止買賣的證券

10.單項選擇題從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的許可。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.人民銀行
D.證券業(yè)協(xié)會

最新試題

財務(wù)與會計人員應(yīng)取得（）。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書

題型：單項選擇題

財務(wù)與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.國家司法機關(guān)

題型：單項選擇題

中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄

題型：單項選擇題

為了加強對證券經(jīng)紀人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度

題型：單項選擇題

下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

題型：單項選擇題

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函

題型：單項選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

題型：單項選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

題型：單項選擇題

證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利

題型：單項選擇題