證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰
Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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財務顧問主辦人應當具備的條件有（）。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循（）原則。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.獨立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的書面材料有（）。
Ⅰ.身份證復印件
Ⅱ.學歷證書復印件
Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含（）。
Ⅰ.已被機構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰
Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作
Ⅱ.幾年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
Ⅲ.從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試
Ⅳ.通過了有關資格考試即取得相關從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）
Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務的專業(yè)人員
Ⅱ.基金托管機構(gòu)中從事基金銷售業(yè)務的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.資金賬戶的注消
Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系
Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撒銷指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當（）。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循（）原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅱ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，（）。Ⅰ.引用有關信息、資料時，應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時，應當注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
財務與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應當加以制止，并可依法向（）報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.國家司法機關
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料