辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

取得從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件包含（）。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過(guò)刑事處罰
Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作
Ⅱ.幾年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試
Ⅳ.通過(guò)了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格

從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括（）
Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
Ⅱ.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）
Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
Ⅱ.資金賬戶(hù)的注消
Ⅲ.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系
Ⅳ.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撒銷(xiāo)指定交易

證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括（）。
Ⅰ.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
Ⅲ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)活動(dòng)的人員
Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（）事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.增資擴(kuò)股
Ⅳ.配股

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。
Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。
Ⅰ.基金份額持有人賬戶(hù)
Ⅱ.資金賬戶(hù)管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
Ⅳ.授權(quán)審批制度

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧間或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰