《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括()。
Ⅰ.證券公司的管理人員
Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員
Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。
Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當提交的文件有()。
Ⅰ.學(xué)歷證書
Ⅱ.身份證
Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰
Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件有()。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當遵循()原則。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.獨立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊,需提交的材料包括()。
Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應(yīng)同時提交的書面材料有()。
Ⅰ.身份證復(fù)印件
Ⅱ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當具備的條件包括()。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得從業(yè)資格的人員,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書,需要符合的條件包含()。
Ⅰ.已被機構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰
Ⅲ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有()。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
財務(wù)與會計人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作