A.通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案
B.不得以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶
C.不得簽訂補充協(xié)議以規(guī)避監(jiān)管要求
D.不得使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易
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A.3
B.6
C.12
D.15
A.5
B.10
C.15
D.20
A.5
B.10
C.15
D.20
A."集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱"
B."證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱"
C."證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構名稱"
D."各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱"
A.5
B.10
C.15
D.30
A.3
B.5
C.10
D.15
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
A.投資發(fā)生損失，證券公司承擔連帶責任
B.公平公正、誠實守信
C.投資風險客戶自擔
D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運作
A.風險預警指標
B.風險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
最新試題
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動