A.1
B.2
C.3
D.4
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你可能感興趣的試題
A.通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
B.不得以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
C.不得簽訂補充協(xié)議以規(guī)避監(jiān)管要求
D.不得使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易
A.3
B.6
C.12
D.15
A.5
B.10
C.15
D.20
A.5
B.10
C.15
D.20
A."集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱"
B."證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱"
C."證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱"
D."各方托管機構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱"
A.5
B.10
C.15
D.30
A.3
B.5
C.10
D.15
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
A.投資發(fā)生損失，證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
B.公平公正、誠實守信
C.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)
D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運作
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。