單項選擇題下列關(guān)于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中，不正確的是（）。

A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶
B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶
C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立
D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立


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1.單項選擇題投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

3.單項選擇題資金賬戶管理的一般規(guī)定不包括（）。

A.營業(yè)部辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶開立資金賬戶和與資金賬戶對應(yīng)的證券賬戶
B.客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》（一式兩份），一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔
C.客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶
D.營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的各類協(xié)議書、風(fēng)險揭示書、業(yè)務(wù)申請書（表）、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類資料與《證券交易委托代理協(xié)議書》一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并，由專人管理

4.單項選擇題證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

6.單項選擇題境內(nèi)法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括（）。

A.擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書
D.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

7.單項選擇題法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

9.單項選擇題自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明

10.單項選擇題境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

最新試題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題