A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《證券交易委托確認(rèn)書》
A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶
B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶
C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立
D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立
A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益,承擔(dān)投資損失
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《證券交易委托代理協(xié)議書》
C.《客戶須知》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.營業(yè)部辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),必須為客戶開立資金賬戶和與資金賬戶對應(yīng)的證券賬戶
B.客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》(一式兩份),一份交客戶保存,一份由營業(yè)部存檔
C.客戶開立資金賬戶,必須持有效身份證明文件或法人合法證件,以客戶本人名義開立,不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶
D.營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的各類協(xié)議書、風(fēng)險揭示書、業(yè)務(wù)申請書(表)、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類資料與《證券交易委托代理協(xié)議書》一并歸檔,按資金賬號進(jìn)行排序,妥善保管,要配備專庫并,由專人管理
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.金融管理公司
D.政策性銀行
A.擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書
D.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。