辽阳腊莱信用担保有限公司

證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權限，應當提交的材料有（）。
Ⅰ.業(yè)務申請書
Ⅱ.證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務和技術系統(tǒng)準備情況說明
Ⅳ.業(yè)務方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關文件

股票質(zhì)押回購業(yè)務中，標的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應當審慎評估質(zhì)押該標的證券的風險。
Ⅰ.標的證券對應的上市公司存在退市風險
Ⅱ.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標的證券近期漲幅較高

證券公司從事中間介紹業(yè)務，不得（）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

根據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息中的（）。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
Ⅳ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。
Ⅰ.配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
Ⅲ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

關于證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
Ⅱ.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務
Ⅲ.期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則
Ⅳ.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利和義務，并明確約定以下事項中的（）。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
Ⅳ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為中的（）。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

證券公司應當向客戶說明，因（）而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設計
Ⅱ.金融產(chǎn)品運營
Ⅲ.委托人提供的信息不真實
Ⅳ.委托人提供的信息不完整

證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風險收益特征