賬戶管理主要包括()。
Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補辦
Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷
Ⅲ.賬戶信息比對與報送
Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶()等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
Ⅰ.證券專業(yè)知識
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
Ⅲ.年齡
Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量,其作用主要表現(xiàn)在()。
Ⅰ.充當證券買賣的媒介
Ⅱ.提供信息服務(wù)
Ⅲ.直接買賣證券
Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券交易對象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。
Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
Ⅱ.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列()文件。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.上市報告書
Ⅳ.招股說明書
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,不得注冊為投資主辦人的情形有()。
Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應(yīng)由其()簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
期貨交易所的會員管理包括()。
Ⅰ.會員資格
Ⅱ.會員的變更
Ⅲ.會員登記
Ⅳ.會員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向()進行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。