A.保護(hù)投資者利益,讓投資者樹立信心
B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
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A.證券投資咨詢機構(gòu)和財務(wù)顧問機構(gòu)
B.資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所
D.證券監(jiān)管機構(gòu)
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
A.查詢當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
B.現(xiàn)場檢查
C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料
A.營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護(hù)投資者利益
B.形成證券市場的法制秩序
C.追求自律規(guī)范的市場秩序
D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
A.公開原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則
A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充,將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券登記結(jié)算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
最新試題
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu),其主要職責(zé)有()。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽良好
我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有()。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時,下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
下列機構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級機構(gòu)Ⅱ.財務(wù)顧問機構(gòu)Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機構(gòu)
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究