下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。
Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。
Ⅰ.提供期貨行情信息
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。
Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定
Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰
Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
Ⅳ.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。
Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。
Ⅰ.信息公開披露制度
Ⅱ.信息報(bào)送制度
Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度
Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè),各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立,我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司發(fā)展歷史的敘述中,正確的有()。
Ⅰ.1984年,工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
Ⅱ.1987年,我國第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司成立
Ⅲ.1988年,國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
Ⅳ.1990年,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司的描述,正確的有()。
Ⅰ.在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者,也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
Ⅲ.在我國,證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
Ⅳ.日本對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.禁止同業(yè)競爭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí),下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。Ⅰ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ.對(duì)會(huì)員單位的自律管理Ⅲ.對(duì)從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
證券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)
取得中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益