單項選擇題

中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
Ⅳ.禁止同業(yè)競爭

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

3.單項選擇題

下列屬于社會公益基金的有（）。
Ⅰ.教育發(fā)展基金
Ⅱ.養(yǎng)老保險基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文學獎勵基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.單項選擇題

參與證券投資的金融機構包括（）。
Ⅰ.證券經營機構
Ⅱ.主權財富基金
Ⅲ.銀行業(yè)金融機構
Ⅳ.保險公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.單項選擇題

可以投資證券市場的各類投資基金包括（）。
Ⅰ.社?；?br /> Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.企業(yè)年金
Ⅳ.社會公益基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.單項選擇題

證券發(fā)行市場上的機構投資者包括（）。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.政府機構
Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.單項選擇題

證券投資人的特點有（）。
Ⅰ.分散性
Ⅱ.流動性
Ⅲ.固定性
Ⅳ.集中性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

最新試題

證券交易所的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間Ⅱ.投資者可以直接進入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價的方式決定交易價格Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

題型：單項選擇題

2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括（）。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務Ⅳ.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

題型：單項選擇題

下列機構中，屬于證券服務機構的有（）。Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.財務顧問機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構

題型：單項選擇題

我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

題型：單項選擇題

在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（）。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的

題型：單項選擇題

證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應提供的服務包括（）。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

題型：單項選擇題

我國證券市場監(jiān)管的目標有（）。Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應

題型：單項選擇題

證券市場監(jiān)管機構包括（）。Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會

題型：單項選擇題

申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件有（）。Ⅰ.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形Ⅳ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

題型：單項選擇題

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.具有大學本科以上學歷Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

題型：單項選擇題