下列對(duì)金融衍生工具基本特征的敘述中,不正確的有()。
Ⅰ.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
Ⅲ.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投資性和高風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅳ.金融衍生工具的交易結(jié)果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.20世紀(jì)70年代,金融衍生工具為規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生
Ⅱ.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因
Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。
Ⅰ.分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)
Ⅲ.增加基金資產(chǎn)的收益
Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列行為中,屬于基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)的禁止性行為的有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的5%
Ⅲ.單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司所發(fā)行股票的總量
Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。
Ⅰ.承銷證券
Ⅱ.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
Ⅲ.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化
Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
Ⅱ.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的收益
Ⅳ.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí),需對(duì)當(dāng)日和下一個(gè)工作日收益進(jìn)行分配
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
基金管理人在遇到()時(shí),有權(quán)暫停估值。
Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)
Ⅱ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
Ⅲ.出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的資產(chǎn)總值包括()。
Ⅰ.基金所擁有的各類證券的價(jià)值
Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值總和
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的交易費(fèi)包括()等。
Ⅰ.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
Ⅱ.交易傭金
Ⅲ.過(guò)戶費(fèi)
Ⅳ.證管費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的描述中,正確的有()。Ⅰ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.無(wú)負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度
下列關(guān)于我國(guó)目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述中,正確的有()。Ⅰ.以大宗交易為主Ⅱ.通常采取短期投資策略Ⅲ.投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.通常采取買入并持有到期策略
金融自由化的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.取消對(duì)存款利率的最高限額Ⅱ.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制Ⅲ.放松外匯管制Ⅳ.開放各類金融市場(chǎng),放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制
下列交易者中,潛在盈利有可能無(wú)限大的為()。Ⅰ.期貨購(gòu)買者Ⅱ.期權(quán)出售者Ⅲ.期權(quán)購(gòu)買者Ⅳ.期貨出售者
下列行為中,屬于基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)的禁止性行為的有()。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的5%Ⅲ.單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司所發(fā)行股票的總量Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
下列各項(xiàng)中,可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有()。Ⅰ.利率指數(shù)Ⅱ.歐洲美元債券Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單Ⅳ.政府長(zhǎng)期債券
下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品Ⅱ.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品Ⅲ.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易,金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有()。Ⅰ.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同Ⅲ.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
修正的美式期權(quán)也叫作()。Ⅰ.百慕大期權(quán)Ⅱ.大西洋期權(quán)Ⅲ.歐式期權(quán)Ⅳ.互換期權(quán)
保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅲ.限倉(cāng)制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度