辽阳腊莱信用担保有限公司

按基礎工具的種類分類，金融衍生工具可以分為（）。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股權類產品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具

金融衍生工具按交易場所可以分為（）。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.獨立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具

下列對金融衍生工具基本特征的敘述中，不正確的有（）。
Ⅰ.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規(guī)則變動
Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
Ⅲ.金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的高投資性和高風險性
Ⅳ.金融衍生工具的交易結果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數值）的預測和判斷的準確程度

下列關于金融衍生工具的產生與發(fā)展的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.20世紀70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風險而產生
Ⅱ.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
Ⅲ.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的重要原因
Ⅳ.新技術革命為金融衍生工具的產生和發(fā)展提供了物質基礎與手段

對基金投資進行限制的主要目的有（）。
Ⅰ.分散投資，降低風險
Ⅱ.避免基金操縱市場
Ⅲ.增加基金資產的收益
Ⅳ.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

下列行為中，屬于基金管理人運用基金財產進行證券投資時的禁止性行為的有（）。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超過基金資產凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
Ⅲ.單只基金所申報的股票數量超過擬發(fā)行股票公司所發(fā)行股票的總量
Ⅳ.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產

按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于（）。
Ⅰ.承銷證券
Ⅱ.從事承擔有限責任的投資
Ⅲ.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

下列屬于證券投資基金的技術風險的有（）。
Ⅰ.經濟因素和政治因素導致的市場價格變化
Ⅱ.基金投資者大量贖回導致的風險
Ⅲ.交易網絡出現異常導致的風險
Ⅳ.注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險

下列關于貨幣市場基金的收益分配的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配
Ⅱ.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
Ⅲ.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益
Ⅳ.每周一至周四進行收益分配時，需對當日和下一個工作日收益進行分配

對存在活躍市場的投資品種，下列關于基金資產估值原則的描述中正確的有（）。
Ⅰ.如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值
Ⅱ.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值
Ⅲ.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現行市價確定公允價值
Ⅳ.有充分證據表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值