A.認(rèn)購份額有封閉期,申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回
B.認(rèn)購費一般高于申購費
C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn),申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)
D.認(rèn)購?fù)ǔJ前次粗獌r申請,申購?fù)ǔ0创_定價申請
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A.在基金發(fā)生巨額贖回時,優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請
B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
C.尊重所有客戶
D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
A.持證上崗
B.具有本科以上學(xué)歷
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱
D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐
C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.接受所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告
某基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平,審慎開展投資活動;
Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易,操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協(xié)議
B.理財服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
A.繳納風(fēng)險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準(zhǔn)
最新試題
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。
按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時,則股票有望再續(xù)升勢。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。
關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工,以下表述錯誤的是()。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
通過計算主動收益的(),便可以得出主動投資者的主動風(fēng)險。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。