辽阳腊莱信用担保有限公司

證券金融公司的資金可以用于（）。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)
Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑

下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營（）。
Ⅰ.業(yè)務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監(jiān)控體系

中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷

在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合