單項選擇題（）對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

A、督察長
B、合規(guī)與風險控制部門
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、董事會


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1.單項選擇題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）.

A.獨立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則

2.單項選擇題我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）

A、對沖保險策略
B、動態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI

3.單項選擇題（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運依據(jù)不同
D、投資人不同

4.單項選擇題在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一是（）。

A、分析營銷環(huán)境
B、分析投資人的真實需求
C、設(shè)計營銷組合
D、提高專業(yè)化水平

5.單項選擇題下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A、分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
D、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

6.單項選擇題相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。

A、風險共擔
B、買者自慎
C、收益共享
D、買者自負

8.單項選擇題（）是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。

A、輔助式前臺系統(tǒng)
B、自助式前臺系統(tǒng)
C、后臺管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

最新試題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）

題型：單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型：單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）

題型：單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型：單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）

題型：單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）

題型：單項選擇題

（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型：單項選擇題