下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模
Ⅱ.可以是單位，也可以是個(gè)人
Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶(hù)主要享有的權(quán)利有（）。
Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.知情的權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
Ⅲ.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)?？梢韵嗷サ咒N(xiāo)
Ⅳ.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶(hù)擔(dān)保物的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
Ⅱ.當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
Ⅲ.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
Ⅳ.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括（）。
Ⅰ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅳ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.國(guó)債投資
Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)
Ⅱ.客戶(hù)相關(guān)資料
Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目
Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列情形不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的有（）。
Ⅰ.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.連續(xù)5年虧損
Ⅲ.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正
A.Ⅰ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅱ，Ⅰ，V
D.Ⅲ，Ⅳ
客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶(hù)包括（）。
Ⅰ.信用證券賬戶(hù)
Ⅱ.信用資金賬戶(hù)
Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅰ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅳ
最新試題
甲證券公司代銷(xiāo)乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）