辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有（）。
Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式
Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式
Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有（）。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.證券結(jié)算公司
Ⅲ.上海證券交易所
Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。
Ⅰ.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模
Ⅱ.可以是單位，也可以是個人
Ⅲ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力
Ⅳ.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有（）。
Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅲ.按合同約定承擔投資風險
Ⅳ.知情的權(quán)利

下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法，正確的有（）。
Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷
Ⅱ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷
Ⅲ.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務。可以相互抵銷
Ⅳ.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括（）。
Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.國債投資
Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易