證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的,可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令停止承銷(xiāo)
Ⅱ.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額
Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定
Ⅲ.設(shè)立股份有限公司,股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下
Ⅳ.在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前,不得向他人募集股份
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B.Ⅲ、Ⅳ
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信用交易包括()。
Ⅰ.融券交易
Ⅱ.期權(quán)交易
Ⅲ.融資交易
Ⅳ.遠(yuǎn)期交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定,履行()等職責(zé)。
Ⅰ.安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)
Ⅱ.提高客戶(hù)資產(chǎn)收益
Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為
Ⅳ.辦理資金收付事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式
Ⅱ.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式
Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅳ.開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回
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開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有()。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.證券結(jié)算公司
Ⅲ.上海證券交易所
Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
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B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模
Ⅱ.可以是單位,也可以是個(gè)人
Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶(hù)主要享有的權(quán)利有()。
Ⅰ.除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.知情的權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
Ⅲ.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)??梢韵嗷サ咒N(xiāo)
Ⅳ.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
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B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶(hù)擔(dān)保物的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
Ⅱ.當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
Ⅲ.客戶(hù)未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
Ⅳ.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
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最新試題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。