辽阳腊莱信用担保有限公司

債券條款中，通常會極大影響債券未來現金流模式的嵌入式期權條款有（）。
Ⅰ轉股權
Ⅱ發(fā)行人提前贖回權
Ⅲ轉股修正權
Ⅳ債券持有人提前返售權
Ⅴ償債基金條款

下列關于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯誤的有（）。
Ⅰ發(fā)行人應當對網下投資者是否符合預先公告的條件進行核查
Ⅱ網下投資者報價時應當持有不少于1000萬元市值的非限售股份
Ⅲ首次公開發(fā)行股票價格（或發(fā)行價格區(qū)間）確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購
Ⅳ網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，每個投資者只能有一個報價
Ⅴ報價對應的擬申購股數應當為申購的投資產品數量

投資價值研究報告包括的內容有（）。
Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位
Ⅱ發(fā)行人經營狀況和發(fā)展前景分析
Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財務狀況分析
Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項目分析

首次公開發(fā)行股票采用詢價方式，下列關于網下初始發(fā)行比例的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的50％
Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的70％
Ⅲ對網下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同
Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對承諾12個月及以上限售期投資者單獨設定配售比例的，公募社保類、年金保險類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者
Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網下網上發(fā)行比例

某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票，發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網下配售與網上發(fā)行相結合的方式發(fā)行股票，下列說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票
Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股
Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票的總量為1.75億股
Ⅳ本次發(fā)行完成后，網上申購的股票數量為1億股

下列關于可轉換公司債券價值的說法正確的是（）。
Ⅰ轉股期限越長，轉股的期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高
Ⅱ股票波動率越大，期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高
Ⅲ轉股價格越高，期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高
Ⅳ回售期限越長，回售的期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高

在利率期限結構理論中，一般認為影響期限結構曲線的因素有（）。
Ⅰ債券預期收益中可能存在的風險溢價
Ⅱ債券預期收益中可能存在的流動性溢價
Ⅲ對未來利率變動方向的預期
Ⅳ市場效率低下或者資金在長、短期市場之間相互流動可能存在的障礙
Ⅴ債券預期收益中可能存在的系統風險

某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股，發(fā)行后總股本超過4億股，網上網下初始發(fā)行比例為3：7，申購結束后各類投資者的申購情況如下：網上投資者申購160000萬股，公募社保類申購50000萬股，其他網下投資者申購80000萬股。下列關于投資者獲配情況的說法正確的有（）。
Ⅰ回撥后公募基金和社?；鸬呐涫勐什坏陀?.2％
Ⅱ回撥后其他網下投資者的配售率不高于1.125％
Ⅲ回撥后網上投資者的中簽率為2.1875％
Ⅳ回撥后向網下投資者發(fā)行1500萬股

參與首次公開發(fā)行股票網下詢價和申購業(yè)務的投資者在協會注冊時，需滿足的基本條件有（）。
Ⅰ機構投資者應當依法設立、持續(xù)經營時間達到2年（含）以上
Ⅱ個人投資者從事證券交易時間達到5年（含）以上
Ⅲ經行政許可的保險公司可不受持續(xù)經營時間2年（含）以上的限制
Ⅳ網下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃

下列關于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行價格可以為公告招股意向書前20個交易日公司股票均價
Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售
Ⅲ可以對網下配售機構投資者進行分類，同一類別的投資者可以設定不同的配售比例
Ⅳ利潤分配方案已經股東大會審議通過，可待發(fā)行完成后實施