A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1
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A.國家法律
B.行業(yè)法規(guī)
C.中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.業(yè)內(nèi)先進(jìn)水平
下列（）是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。
①控制環(huán)境
②風(fēng)險評估
③控制活動
④信息溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)控
⑥風(fēng)險化解
A.①②③④⑤
B.①②③④⑤⑥
C.①②④⑤⑥
D.①②③⑥
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則
A.1999年3月29日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺
A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險控制
A.行政前臺、投資、研究、銷售等部門
B.市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場營銷、風(fēng)險控制、清算、信息技術(shù)等部門
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則
A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批
A.權(quán)責(zé)明確、相互制約
B.利潤最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進(jìn)、共同發(fā)展
A.前臺部門
B.中臺部門
C.后臺部門
D.以上均不屬于
最新試題
（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。
內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。
下列（）是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解
在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，以及（）。
基金管理人的內(nèi)部控制需要（）。①嚴(yán)格授權(quán)控制②嚴(yán)格崗位分離制度③嚴(yán)格控制財務(wù)風(fēng)險④完善信息披露制度⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)
內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控（）。
基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。
市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。