單項選擇題基金管理人應(yīng)當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動
D.控制環(huán)境


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1.單項選擇題基金及其管理人的（）既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

A.財務(wù)信息的真實、完整
B.社會聲譽的不斷提升
C.資金實力的不斷提高
D.社會聯(lián)系的廣泛、深厚

2.單項選擇題下列各項中（）不是基金公司內(nèi)部控制的原則。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.安全性原則

3.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分。

A.信息
B.資源
C.環(huán)境
D.法律

5.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

A.國家法律
B.行業(yè)法規(guī)
C.中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.業(yè)內(nèi)先進水平

7.單項選擇題內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

8.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標志是（）。

A.1999年3月29日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺

9.單項選擇題相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風險控制

10.單項選擇題基金公司的后臺部門包括（）。

A.行政前臺、投資、研究、銷售等部門
B.市場營銷、風險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場營銷、風險控制、清算、信息技術(shù)等部門