A.國務(wù)院
B.全國人民代表大會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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A.凈額清算原則
B.共同對(duì)手方制度
C.權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)原則
D.分級(jí)結(jié)算原則
A.目前,托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式,包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式
B.托管人結(jié)算模式,是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司進(jìn)行凈額交收,然后由托管人負(fù)責(zé)與托管資產(chǎn)組合進(jìn)行二級(jí)清算
C.托管人結(jié)算模式分為兩級(jí)結(jié)算:一級(jí)結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與中國結(jié)算公司完成凈額交收;二級(jí)結(jié)算由托管人根據(jù)交易和清算數(shù)據(jù)拆分計(jì)算后與托管資產(chǎn)組合完成二級(jí)交收
D.券商結(jié)算模式中,證券公司將提供客戶資金存取服務(wù)
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度
B.結(jié)算參與人自行制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無須對(duì)其進(jìn)行干預(yù)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
A.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收的過程中代為扣收
B.證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算
C.由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納
D.我國目前證券交易印花稅只對(duì)受讓方按1‰征收,對(duì)出讓方不再征收
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
A.凈額清算又稱差額清算,指在一個(gè)清算期中,對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額,對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額
B.凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算
C.雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額
D.為保證雙邊凈額清算結(jié)果的法律效力,一般需要引入共同對(duì)手方的制度安排。
A.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體
B.共同對(duì)手方一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)
C.共同對(duì)手方的引入,使得交易雙方無須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn),有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易
D.對(duì)于我國證券交易所市場實(shí)行雙邊凈額清算的證券交易,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(即中國結(jié)算公司)是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是自律機(jī)構(gòu),其設(shè)立無須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中國結(jié)算公司)是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù);根據(jù)自律管理的要求,它須采取一些必要措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行
A.國債
B.外國企業(yè)債券
C.央行票據(jù)
D.地方政府債
A.分銷業(yè)務(wù)
B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)
C.買斷式回購業(yè)務(wù)
D.債券凈額清算業(yè)務(wù)
最新試題
證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。
我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。
對(duì)于證券交收,下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。
有關(guān)大宗交易,下列說法錯(cuò)誤的是()。
作為債券交易的金融衍生產(chǎn)品,中國人民銀行于()年在銀行間債券市場正式推出了債券遠(yuǎn)期交易。
符合受托條件進(jìn)行境外證券投資的境外投資顧問必須經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)()年以上。
以下有關(guān)資金清算的說法錯(cuò)誤的是()。
以下各項(xiàng)中()不屬于我國銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型。
有關(guān)印花稅,下列說法錯(cuò)誤的是()。
以下各項(xiàng)中()不屬于銀行間債券市場的交易制度。