A.1
B.2
C.3
D.5
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A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是營(yíng)利性機(jī)構(gòu)
B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案
D.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.10；10
B.10：15
C.15；15
D.15；10
非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。這里所稱(chēng)合格投資者，是指滿足以下（）條件的投資者。
Ⅰ．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?br /> Ⅱ．具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅲ．基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人
Ⅳ．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的單位和個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，有關(guān)處罰措施有（）。
Ⅰ．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開(kāi)披露基金信息，不得有下列（）行為。
Ⅰ．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅲ．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動(dòng)。
Ⅰ．承銷(xiāo)證券
Ⅱ．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
Ⅲ．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
Ⅳ．買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
最新試題
下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯(cuò)誤的是（）
股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標(biāo)準(zhǔn)為（）
1999年年末，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了（），這是我國(guó)第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件，為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。
對(duì)于投資管理，以下描述錯(cuò)誤的是（）。
目前，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是（）。
項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。Ⅰ經(jīng)營(yíng)指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。