A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.一致性
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A.上級機構對下級分支機構反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級內部審計部門對反洗錢工作的稽核審計
C.反洗錢專門工作部門對反洗錢崗位人員履責情況檢查
D.監(jiān)管部門對金融機構反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查
A、1000元以上5000元以下；
B、5000元以上10000元以下；
C、30000元；
D、1000元以下。
A、《金融機構反洗錢規(guī)定》；
B、《境內外匯賬戶管理規(guī)定》；
C、《商業(yè)銀行法》；
D、《金融違法行為處罰辦法》。
A、10，1
B、20，5
C、50，10
D、100，15
A、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上
B、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上
C、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)5天以上
D、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)7天以上
A、收單行
B、業(yè)務辦理行
C、發(fā)卡行
D、人民銀行
A、2003年3月1日
B、2006年10月31日
C、2007年3月1日
D、2007年1月1日
A、客戶身份識別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、三者都是
A、第三方
B、客戶
C、該金融機構
D、直接經(jīng)辦人
A、當日累計45萬元人民幣的現(xiàn)鈔結匯
B、金融機構在銀行間債券市進行的債券交易
C、自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
D、同一金融機構開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉
最新試題
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構應采取切實有效的技術手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關，應立即送交金融機構高級管理層審核，并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內（）。