多項選擇題對金融機構(gòu)反洗錢工作監(jiān)督檢查情況實施評估，主要是是對下列哪些情況進行估（）

A.上級機構(gòu)對下級分支機構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級內(nèi)部審計部門對反洗錢工作的稽核審計
C.反洗錢專門工作部門對反洗錢崗位人員履責(zé)情況檢查
D.監(jiān)管部門對金融機構(gòu)反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查


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1.單項選擇題金融機構(gòu)為不出示本人身份證件或者不使用本人身份證件上姓名的個人客戶開立賬戶的，由中國人民銀行給予該金融機構(gòu)警告，可以處（）的罰款。

A、1000元以上5000元以下；
B、5000元以上10000元以下；
C、30000元；
D、1000元以下。

2.單項選擇題金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照（）的有關(guān)規(guī)定處罰。

A、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》；
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》；
C、《商業(yè)銀行法》；
D、《金融違法行為處罰辦法》。

4.單項選擇題《金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法》所稱的“頻繁”是指（）

A、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上
B、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上
C、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)5天以上
D、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)7天以上

5.單項選擇題客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報告。

A、收單行
B、業(yè)務(wù)辦理行
C、發(fā)卡行
D、人民銀行

6.單項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》將自（）起施行。

A、2003年3月1日
B、2006年10月31日
C、2007年3月1日
D、2007年1月1日

9.單項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列不能免于報告的大額交易是（）

A、當(dāng)日累計45萬元人民幣的現(xiàn)鈔結(jié)匯
B、金融機構(gòu)在銀行間債券市進行的債券交易
C、自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)

最新試題

金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。

題型：單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。

題型：單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型：單項選擇題

《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。

題型：單項選擇題

以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。

題型：單項選擇題