單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)書面詢問金融機構(gòu)時，應(yīng)填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》，經(jīng)（）批準后送達被詢問的金融機構(gòu)，金融機構(gòu)應(yīng)自送達之日起（）個工作日內(nèi)書面回復(fù)被詢問的問題。

A.行長（主任）或者主管副行長（副主任），5
B.部門負責(zé)人，5
C.行長（主任）或者主管副行長（副主任），3
D.部門負責(zé)人，3


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1.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)走訪金融機構(gòu)時，應(yīng)填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》，經(jīng)（）批準后提前（）個工作日送達金融機構(gòu)（）

A.行長（主任）或者主管副行長（副主任），3
B.部門負責(zé)人，3
C.行長（主任）或者主管副行長（副主任），2
D.部門負責(zé)人，2

2.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話時，應(yīng)填制《約見金融機構(gòu)高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構(gòu)（）

A.行長（主任）或者主管副行長（副主任），3
B.部門負責(zé)人，3
C.行長（主任）或者主管副行長（副主任），2
D.部門負責(zé)人，2

3.單項選擇題下面關(guān)于金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)上報非現(xiàn)場監(jiān)管信息的說法正確的是（）

A.每半年結(jié)束后的7個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
B.每半年結(jié)束后的5個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
C.重大情況及時報告
D.不必向人民銀行報送任何信息，只接受境外監(jiān)管部門的指導(dǎo)

4.多項選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》適用于（）金融機構(gòu)。

A.政策性銀行
B.保險公司
C.保險資產(chǎn)管理公司
D.基金管理公司

5.多項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，指定專人負責(zé)向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報送（）反洗錢信息資料。

A.反洗錢統(tǒng)計報表
B.信息資料
C.交易數(shù)據(jù)
D.工作報告
E.內(nèi)部審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容

7.多項選擇題對金融機構(gòu)反洗錢工作監(jiān)督檢查情況實施評估，主要是是對下列哪些情況進行估（）

A.上級機構(gòu)對下級分支機構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級內(nèi)部審計部門對反洗錢工作的稽核審計
C.反洗錢專門工作部門對反洗錢崗位人員履責(zé)情況檢查
D.監(jiān)管部門對金融機構(gòu)反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查

9.單項選擇題金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照（）的有關(guān)規(guī)定處罰。

A、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》；
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》；
C、《商業(yè)銀行法》；
D、《金融違法行為處罰辦法》。

最新試題

金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。

題型：單項選擇題

公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。

題型：單項選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

題型：單項選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。

題型：單項選擇題

各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型：單項選擇題

（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。

題型：單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。

題型：單項選擇題

反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型：單項選擇題

以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。

題型：單項選擇題