單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，（）負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，并定期進行內(nèi)部審計，評估內(nèi)部操作規(guī)程是否健全、有效，及時修改和完善相關(guān)制度。

A、管理人員
B、業(yè)務(wù)人員
C、臨柜人員
D、指定專人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

最新試題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型：單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。

題型：單項選擇題

分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)（）。

題型：單項選擇題

現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。

題型：單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型：單項選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。

題型：單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

題型：單項選擇題