辽阳腊莱信用担保有限公司

A.在開(kāi)展反洗錢(qián)工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查工作的任務(wù)、背景和目的
C.配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料

A.建立反洗錢(qián)檢查檔案庫(kù)
B.建立案件線索檔案庫(kù)
C.客戶身份的重新識(shí)別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢(qián)工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

A.提供必要的工作場(chǎng)所、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門(mén)、人員屆時(shí)到位等，以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性。并審核調(diào)查通知書(shū)
D.配合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問(wèn)，協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料，以及協(xié)助封存有關(guān)資料

A.配合調(diào)查義務(wù)
B.如實(shí)提供信息義務(wù)
C.保密義務(wù)
D.拒絕調(diào)查義務(wù)

A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對(duì)、補(bǔ)充和更正詢問(wèn)筆錄的權(quán)利
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動(dòng)解除凍結(jié)的權(quán)利

A.賬戶信息，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷(xiāo)賬戶時(shí)提供的信息和資料
B.交易記錄，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料

A.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的

A.提供必要的工作條件
B.配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談
C.及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作

A.按照通知書(shū)的要求，組織開(kāi)展被查業(yè)務(wù)時(shí)問(wèn)段內(nèi)執(zhí)行反洗錢(qián)法規(guī)情況的自查活動(dòng).井在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書(shū)面自查報(bào)告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信患數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好與反洗錢(qián)檢查相關(guān)的制度、文件和會(huì)計(jì)憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D.被壹單位負(fù)責(zé)人對(duì)<現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要）簽字確認(rèn)

A.查閱資料
B.詢問(wèn)
C.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D.數(shù)據(jù)篩選