多項選擇題針對金融機構建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。

A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會


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1.多項選擇題反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）

A.單位領導
B.部門負責人
C.每項具體工作的直接責任人
D.該單位后勤人員

2.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機構應當保存的客戶身份資料包括（）

A.記載客戶身份的各類信息、資料
B.反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C.業(yè)務函件
D.業(yè)務憑證

3.多項選擇題涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

A.一是收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)的利息以及其他收益
B.二是受償債權；
C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令；
D.四是應收賬款

4.多項選擇題金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）

A.通過政策、協(xié)調(diào)和合作降低洗錢和恐怖融資風險
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領域，或能被上述機構發(fā)現(xiàn)并報告
C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢和恐怖融資威脅，懲處犯罪分子并剝奪其相關資產(chǎn)和非法收益
D.反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)滿足FATF要求

5.多項選擇題金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.董事會或董事、主要股東及有權人士授權委托書，能夠證明授權人有權授權的文件
C.授權人的有效身份證明文件
D.代理人有效身份證明文件

6.多項選擇題風險等級劃分后，金融機構應（）。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本金融機構保存的客戶基本信息
B.對風險等級較高客戶或者賬戶的審核應嚴于對風險等級較低客戶或者賬戶的審核
C.對本金鬲機構風險等級最高的客戶者賬戶，至少每半年進行一次審核
D.風險劃分標準報送中國人民銀行

7.多項選擇題金融機構配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

A.中國人民銀行
B.中國人民銀行省一級分支機構
C.中國人民銀行地（市）一級分支機構
D.中國人民銀行縣（市）一級分支機構

8.多項選擇題公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）

A.東突厥斯坦伊斯蘭運動
B.東突厥斯坦解放組織
C.世界維吾爾青年代表大會
D.東突厥斯坦新聞信息中心

9.多項選擇題客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。

A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.身體健康狀況
D.消費觀念

10.多項選擇題下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）

A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見
B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的東方國家較為常見
C.典型案例有上世紀80年代中期著名的Edward洗錢案件。
D.典型案例有上世紀80年代中期著名的David洗錢案件。