A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上海總部
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會(huì)城市中心支行
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A.年度結(jié)束后10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu),而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)再報(bào)告。
C.年度結(jié)束后5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或當(dāng)?shù)仄浞种C(jī)構(gòu)
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易,清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令金融機(jī)構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行金融機(jī)構(gòu)大量拆錯(cuò)外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.一年以上,三個(gè)工作日
B.一年以上,10個(gè)工作日
C.三年以上,三個(gè)工作日
D.三年以上,10個(gè)工作日
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識(shí)別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.提供必要的工作場(chǎng)所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門、人員屆時(shí)到位等,以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性。并審核調(diào)查通知書
D.配合開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問,協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料,以及協(xié)助封存有關(guān)資料
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.如實(shí)提供信息義務(wù)
C.保密義務(wù)
D.拒絕調(diào)查義務(wù)
A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對(duì)、補(bǔ)充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動(dòng)解除凍結(jié)的權(quán)利
A.賬戶信息,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時(shí)提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料
最新試題
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()