A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易,清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金來源和用途可疑。
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A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令金融機構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行金融機構(gòu)大量拆錯外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.一年以上,三個工作日
B.一年以上,10個工作日
C.三年以上,三個工作日
D.三年以上,10個工作日
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險
A.提供必要的工作場所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機構(gòu)、部門、人員屆時到位等,以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性。并審核調(diào)查通知書
D.配合開展現(xiàn)場調(diào)查,包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問,協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料,以及協(xié)助封存有關(guān)資料
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.如實提供信息義務(wù)
C.保密義務(wù)
D.拒絕調(diào)查義務(wù)
A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利
A.賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料
A.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場檢查事項的
A.提供必要的工作條件
B.配合進行現(xiàn)場會談
C.及時、準確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作
最新試題
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括()
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()