多項選擇題應(yīng)報告大額交易的金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的內(nèi)容（）

A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報告
C.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報告
D.以上都不正確


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2.多項選擇題對符合下列條件之一的大額交易，未發(fā)現(xiàn)該交易可以的，金融機(jī)構(gòu)可以不報告（）。

A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部資金調(diào)撥。
C.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)下的債務(wù)掉期交易。
D.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易。

3.多項選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，你單位應(yīng)報送以下可疑交易（）。

A.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后，在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外，但與其生產(chǎn)經(jīng)營支付需求相符。
B.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債，從關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。
C.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
D.多個境內(nèi)居民接受一個離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作。

4.多項選擇題以下情況應(yīng)作為可疑交易報告上報的是（）。

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)發(fā)生大量資金收付
D.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。

5.多項選擇題（）境內(nèi)居民接受（）離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由（）操作的情況，作為可疑交易進(jìn)行報告。正確答案為（）

A.多個；多個；一人
B.多個；一個；少數(shù)人
C.多個；一個；一人
D.多個；多個；少數(shù)人

7.多項選擇題以下交易行為，具有可疑交易特征的有（）

A.長期內(nèi)分散投保，集中退保的
B.購買的保險產(chǎn)品與其表述明顯不符，經(jīng)勸說改為其他險種的
C.不關(guān)注退?？赡軒淼妮^大金錢損失，而堅決要求退保，且不能合理解釋退保原因的
D.明顯超額支付當(dāng)期應(yīng)繳保費(fèi)并隨即要求反還超出部分的

8.單項選擇題《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》于（）開始實施。

A.2007年6月8日
B.2007年6月11日
C.2007年1月1日
D.2007年8月1日

9.單項選擇題《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》是由（）發(fā)布的。

A.公安部
B.銀監(jiān)會
C.人民銀行和公安部
D.人民銀行

10.單項選擇題中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)報送的涉嫌恐怖融資的可疑交易報告存在錯誤的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

A.10日內(nèi)補(bǔ)正
B.5日內(nèi)補(bǔ)正
C.3個工作日內(nèi)補(bǔ)正
D.在接到補(bǔ)正通知的5個工作日內(nèi)補(bǔ)正

最新試題

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

題型：單項選擇題

公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。

題型：單項選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。

題型：單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

題型：單項選擇題

公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。

題型：單項選擇題